3、保荐机构核查意见
账户名称开户行账号余额
司使用闲置募集资金投资理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于
市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。
1、理财产品品种
使用效益，拟将暂时闲置的募集资金用于购买保本的理财产品。
集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》）,并经公司第八届董事会第十五次会议
康欣新材料股份有中国建设银行股900000078,690,497.83
产品的审议文件，查阅了公司购买银行理财产品的信息披露文件等，与所相关
时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、
（3）公司通过适度的低风险短期理财，可以提高资金使用效率，符合公司和全体
审议通过。
4、资金来源
四、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况
公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监
合、必要性进行了核查。经核查，本保荐机构认为：
982,999,996.91元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称
自董事会审议通过之日起一年之内有效。
告》。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北大青鸟华光科技股份有限公司
管第2号─上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布
1、董事意见
宏源签订的《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效
提高现金管理收益，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金
根据《管理办法》要求并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，以便
保荐机构查阅了公司董事会、监事会以及董事关于本次闲置资金购买银行理财
5、信息披露
（4）公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督。
本约定的一年以内的短期银行理财产品。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚
本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述
情况进行核实，并向董事会审计委员会报告审计结果。
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告
五、投资风险分析及风险控制措施
六、对公司的影响
报告期内，公司严格执行《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实投资
限公司份有限公司武汉
康欣新材料股份有限公司
康欣新材料股份有限公司
截至2016年6月30日，募集资金专户余额情况如下：
行理财产品，产品发行主体应当为商业银行，且须提供保本承诺。
正常周转需要。
相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影
有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
根据中国证监会《上市公司监管第2号─上市公司募集资金管理和使用的
年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的，结合公司的实际情况制订了《募
资金来源为公司闲置募集资金。
协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
1、公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品投资是
定及协议的情况。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投
于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过1.2亿元
伙）验证，并于2015年12月1日出具了瑞华验字[2015]第16020011号《验资报
资费、律师费及股权登记费等其他发行费用2,070,987.79元后，本次募集资金净额
七、公告日前十二个月内购买理财产品情况
佳丽广场支行
理财产品业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并对账务处理
理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体
闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产
全体董事发表了明确同意的意见，履行了必要的法律程序；
一、募集资金基本情况
的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关，公
2016年9月2日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用
者的权益，公司根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》、《上
（3）相关工作人员的操作风险。
此，同意公司使用额度不超过1.2亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于
（2）公司审计部负责对理财产品业务进行监督与审计，定期（每季度一次）审查
公司将依据所的相关，披露理财产品的购买以及损益情况。
[2015]2389号），公司于2015年12月向8名特定投资者非公开发行人民币普通股
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本着股东利益最大化原则，同时为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集
的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关，公
用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公
监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
股东利益。
的，本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项不需提交公司股东大
丽广场支行（以下简称“农行武汉佳丽支行”）签订了《募集资金专户存储三方监管
募集资金专户银行存款利息扣除银行手续费的净额)。
不限于）选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托
集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品，不
资金项目建设情况下，公司拟使用不超过人民币1.2亿元闲置募集资金适时购买安
上述保本型银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或
限公司份有限公司武汉20
管第2号─上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布
银行存款利息扣除银行手续费的净额为397,142.44元；累计使用募集资金
（5）公司将依据所的相关，披露低风险投资理财以及相应的损益情况。
八、审批程序
会审议。
康欣新材料股份有中国农业银行股01507845,450,813.68
为人民币980,929,009.12元。上述募集资金业经瑞华会计师事务所（特殊普通合
司使用闲置募集资金投资理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于
截至2016年6月30日，募集资金余额为124,141,311.51元(包括累计收到的
（2013年修订）》等有关，康欣新材料股份有限公司（以下简称“康欣新材”
年修订）》等相关证券监管法规、《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、申万
规范性文件进行了对照，并对此次使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的
于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。2015年12月，公司和
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金），2016年1-6月收到募集资金专户
二零一六年九月三日
全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品。具体情况如下：
为控制风险，投资的品种为安全性高，流动性好、有保本约定的一年以内的短期银
证券代码：600076证券简称：康欣新材公告编号：2016-034
根据公司募投项目实施计划，募集资金将随着项目进度逐步投入，为提高资金
收益不可预期。
品。根据公司《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划
公司股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过1.2亿元的闲置募集资金适
或公司”）于2016年9月2日召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
特此公告
公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监
汉金山支行（以下简称“建行武汉金山支行”）、中国农业银行股份有限公司武汉佳
（2）公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募
项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因
（3）董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督。
资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
动使用。
在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设
期限、收益等。
公司将严格按关法律法规、规章制度对投资保本型银行理财产品事项进行决策、
（1）公司本次使用闲置募集资金购买银行理财产品已经董事会、监事会审议通过，
响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
监督和管理。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，未发生违反相关规
本保荐机构对上述事项无。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用部分闲置募集资金购买理财产
影响公司募集资金项目建设正常周转需要；
二、募集资金使用情况
品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。具体情况如下：
551,314.60元。
元，扣除本次承销费、保荐费17,000,000.00元后的募集资金为人民币
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
合计124,141,311.51
安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品。
110,987,791股，发行价格为9.01元/股，募集资金总额为人民币999,999,996.91
截至公告日，公司前十二个月内未购买理财产品。
2、监事会意见
理财产品。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际
查看公告原文
6、公司不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目正常进行。
财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与中国建设银行股份有限公司武
告。
三、募集资金闲置原因
859,410,000.00元，累计收到募集资金专户银行存款利息扣除银行手续费的净额为
重大资产重组及向李洁等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
金山支行
3、投资额度公司使用不超过1.2亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保
九、董事、监事会、保荐机构出具的意见
本公司2016年1-6月实际使用募集资金619,660,000.00元（包括以募集资金
2、决议有效期
“申万宏源证券”）于2015年12月1日汇入本公司募集资金专户。另外扣除验
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但
操作。公司将及时分析和银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断
